深圳证监局与深圳证券交易所增进现场检查协作

2017年09月13日 13:36:56 来源:同花顺财经
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  为进一步强化深圳证监局与深圳证券交易所的监管业务交流协作,在总结监管干部既往交流经验的基础上,深圳证监局与深圳证券交易所继续深入开展监管人员交流,加强在具体现场检查项目上的局所合作。

  2017年7月底,深交所合规检查部派出五名监管干部赴深圳局交流。在交流期间,五名交流干部作为深圳证监局上市公司检查组的成员,参与了四家上市公司的双随机检查和一家上市公司的专项核查,全程参与了至少一个检查项目的主要流程。从深圳局和深交所参与检查的监管干部的反馈来看,本次交流一方面利用交易所监管干部的专业优势和监管经验,统筹资源,充实了深圳局的现场检查的力量;另一方面,对局所共同执法、共同监管的模式进行探索,为深交所进一步发挥一线监管职能夯实基础。此外,局所监管干部切身参与彼此工作,既增进了对一线监管的认识,又交流了检查标准和监管规则。

  本次交流项目,强化了派出机构与交易所之间的一线检查业务联系,下一步,深圳证监局和深交所将继续开展协作,不断提高上市公司一线监管水平。

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